Name: 最好的SIE學習指南：Securities Industry Essentials Exam (SIE)是最佳選擇 - Fast2test
Brand: FINRA
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Price: 59.98 USD
Availability: InStock
Rating: 4.9 (773 reviews)

考試編碼： SIE
考試名稱： Securities Industry Essentials Exam (SIE)
認證提供商： FINRA
相應認證： General Securities Representative

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最近更新時間：2025-09-02

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FINRA SIE 考試大綱：

主題	簡介
主題 1	Employee Conduct and Reportable Events: This section of the exam measures the skills of Financial Compliance Specialists and covers regulatory expectations regarding employee conduct and disclosure requirements. Candidates must be familiar with Form U4 and Form U5, as well as reporting obligations for outside business activities and political contributions.
主題 2	Understanding Trading, Customer Accounts, and Prohibited Activities: This section of the exam measures the skills of Securities Traders and focuses on different trading strategies, settlement processes, and corporate actions. Candidates must demonstrate knowledge of order types, including market, limit, stop, and good-til-canceled orders, as well as bid-ask spreads and discretionary versus non-discretionary trading.
主題 3	Overview of the Regulatory Framework: This section of the exam measures the skills of Compliance Officers and evaluates knowledge of self-regulatory organization (SRO) requirements, including registration and continuing education for associated persons. Candidates must understand the distinction between registered and non-registered individuals and the requirements for maintaining industry qualifications.
主題 4	Understanding Products and Their Risks: This section of the exam measures the skills of Investment Analysts and examines different financial products and associated risks. Candidates must understand equity securities, including common stock, as well as debt instruments such as Treasury securities and mortgage-backed securities.

參考：https://www.finra.org/registration-exams-ce/qualification-exams/securities-industry-essentials-exam

模擬考試功能

SIE學習資料的內容全部由行業專家根據多年來的考試大綱和行業發展趨勢編制而成。它與市場上問題庫的內容不重疊，避免了反复練習引起的疲勞。 SIE考試指南不是一個拼湊的測試題，而是有自己的系統和層次結構，可以使用戶有效地提高效率。我們的學習材料包含由考試專家根據不同科目的特點和範圍編寫的試題。模擬真實的Securities Industry Essentials Exam (SIE)測試環境。測試結束後，系統還會給出總分和正確率。

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