最新的ACAMS Certified Anti-Money Laundering Specialists (CAMS中文版) - CAMS 中文免費考試真題
為新的商業客戶建立銀行帳戶。該公司成立於五年前，地址位於另一個州。該企業網站除了聲明其是房地產企業外，幾乎沒有其他細節。
一位校長擁有國際電話號碼，並且似乎居住在另一個國家。另一位校長在一輛休閒車上工作。
在這種情況下，什麼值得加強盡職調查？
一位校長擁有國際電話號碼，並且似乎居住在另一個國家。另一位校長在一輛休閒車上工作。
在這種情況下，什麼值得加強盡職調查？
正確答案: A
說明：（僅 Fast2test 成員可見）
為了確保機構的反洗錢計畫是最新的，應採取哪些步驟？
正確答案: D
說明：（僅 Fast2test 成員可見）
在哪兩種情況下，執法部門可以存取金融機構客戶的財務記錄？（選兩個。）
正確答案: C,D
說明：（僅 Fast2test 成員可見）
進行調查時，應採取哪些關鍵步驟來維護和保護用於調查可疑活動的支援文件？
正確答案: C
說明：（僅 Fast2test 成員可見）
對於提供客戶線上服務的金融機構來說，下列哪項洗錢風險最大？
正確答案: A
說明：（僅 Fast2test 成員可見）
一家銀行正在為監管考試做準備，先前的監管考試發現了其反洗錢計畫中存在缺陷。自上次考試以來，該銀行已：
改進了書面反洗錢程序
聘請了一位經驗豐富的反洗錢合規官
展現出更強的合規文化
專注於清理交易監控案件積壓並加強制裁篩檢計畫 下列哪一項是正確的？ （選兩個。）
改進了書面反洗錢程序
聘請了一位經驗豐富的反洗錢合規官
展現出更強的合規文化
專注於清理交易監控案件積壓並加強制裁篩檢計畫 下列哪一項是正確的？ （選兩個。）
正確答案: D,E
說明：（僅 Fast2test 成員可見）
當責任機構確定以下情況時，應提交 SAR/STR：
正確答案: A
說明：（僅 Fast2test 成員可見）
一家銀行的反洗錢分析師正在調查由交易監控警報引發的案件。
哪些情況可能導致分析師懷疑案件涉及恐怖主義融資？ （選兩個。）
哪些情況可能導致分析師懷疑案件涉及恐怖主義融資？ （選兩個。）
正確答案: B,C
說明：（僅 Fast2test 成員可見）
與使用電子資金轉帳相關的洗錢三個指標是什麼？選出 3 個答案
正確答案: A,C,D
說明：（僅 Fast2test 成員可見）
金融行動特別工作小組（FATF）對各成員的相互評估是如何被評估的？
正確答案: A
說明：（僅 Fast2test 成員可見）
一位分析師在對一名中等風險客戶進行審查時指出，新增的授權簽署人是外國政治公眾人物（PEP）。分析師下一步該採取哪一個步驟？
正確答案: A
說明：（僅 Fast2test 成員可見）
哪一筆交易應進行 SAR/STR 備案？
正確答案: C
說明：（僅 Fast2test 成員可見）
巴塞爾銀行監理委員會於 2001 年 10 月發表了一份文件，其中提出了「了解你的客戶」框架以及適用於以下領域的建議標準：
正確答案: C
說明：（僅 Fast2test 成員可見）
一家金融機構的監控系統觸發警報，內部調查已確認活動可疑。在提交可疑交易報告之前，反洗錢專家該做什麼？
正確答案: B
說明：（僅 Fast2test 成員可見）
2012 年匯豐銀行與美國當局達成的和解證明，違反反洗錢法的機構面臨哪兩項風險？（選兩個。）
正確答案: B,D
說明：（僅 Fast2test 成員可見）