考試名稱： Securities Industry Essentials Exam (SIE)
認證提供商： FINRA
相應認證： General Securities Representative
超過 63256+ 位滿意的客戶
- 可执行的應用程序
- 模擬真實的考試環境
- 增加考試信心，增强记忆力
- 支持所有Windows操作系統
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- 支持Windows / Mac / Android / iOS等
- 可打印的PDF格式
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- 購買前可下載免費試用
SIE 考試一旦沒通過，報名費就得再繳一次，重考成本不容小覷。與其事後補救，不如先用 Fast2test 的 FINRA Securities Industry Essentials Exam (SIE) 練習題充分演練，把 412 道題目練熟練透再上場。
FINRA SIE 考試概覽:
| 認證廠商: | FINRA |
|---|---|
| 考試名稱: | 證券行業基礎知識考試 |
| 考試代碼: | SIE |
| 相關認證: | Series 22 Series 86/87 Series 6 Series 79 Series 57 Series 82 Series 7 |
| 考試形式: | 選擇題 |
| 考試時間: | 105 分鐘 |
| 考試費用: | 100美元 |
| 證照有效期限: | 4年 |
| 支援語言: | English |
| 實際考試題數: | 75題計分題 + 5題不計分預試題 |
| 及格分數: | 70% |
| 推薦課程: | FINRA SIE考試範圍大綱與學習資源 |
| 考試報名: | Prometric考試服務 FINRA官方報名入口 |
| 範例考題: | FINRA SIE 範例考題 |
| 考試方式: | 電腦化測驗；可於Prometric考試中心現場應考，或透過線上遠端監考方式應考 |
| 必備條件: | 年滿18歲；無需證券公司推薦或相關工作經歷；開放予所有人士報考 |
| 官方大綱網址: | https://www.finra.org/registration-exams-ce/qualification-exams/securities-industry-essentials-exam |
FINRA SIE 考試大綱主題:
| 章節 | 權重 | 目標 |
|---|---|---|
| 主題 1: 監管架構概述 | 9% | - 註冊與行為守則 - 自律監管組織規則與要求 - 聯邦證券相關法規 |
| 主題 2: 資本市場知識 | 16% | - 市場架構 - 相關機構、單位與市場參與者 - 經濟要素 - 證券發行 |
| 主題 3: 金融產品及其風險認識 | 44% | - 風險特性 - 組合式產品 - 市政證券 - 權益證券 - 期權 - 債務證券 - 另類投資工具 |
| 主題 4: 交易、客戶帳戶與禁止行為規範 | 31% | - 禁止行為 - 客戶帳戶與合規要求 - 交易、結算與公司行動 |
FINRA Securities Industry Essentials Exam (SIE) 考生常見問題解答
FINRA Securities Industry Essentials Exam (SIE)（考試代碼 SIE）是 FINRA 官方規劃的認證考試，通過後可取得「證券行業基礎知識（SIE）」認證，認證等級為 入門級。此認證亦與 Series 6、Series 7、Series 22、Series 57、Series 79、Series 82、Series 86/87 等認證相互關聯，可依職涯規劃進一步進修。若您正準備這門考試，Fast2test 收錄的 412 道練習題能協助您有系統地複習每個知識要點。
SIE 考試的總題量為 75題計分題 + 5題不計分預試題 題，考試時間為 105 分鐘。換算下來，每題可分配的作答時間相當有限，一旦在不熟悉的題型上卡關，很容易打亂整體節奏。建議備考後期使用 Fast2test 的測試引擎進行限時模考，刻意訓練時間分配與答題速度，正式考試時才不會因時間壓力而失常。
SIE 考試的及格標準為 70%，官方報名費用為 100美元。需要留意的是，若未達及格標準，重考時必須再次全額繳費，成本不低。建議正式報名前，先用 Fast2test 的 412 道練習題完整自測幾回，確認實力到位後再上場，避免不必要的重考支出。
年滿18歲；無需證券公司推薦或相關工作經歷；開放予所有人士報考由於官方可能隨時調整報考規定，建議您報名前再至 FINRA 官方考試頁面確認最新資訊，以免影響報名資格。
SIE 考試可透過以下官方管道報名：
本考試的考試方式為：電腦化測驗；可於Prometric考試中心現場應考，或透過線上遠端監考方式應考。
完成報名後，建議儘早開始使用 Fast2test 的練習題規劃複習進度，讓備考節奏更從容。
有的，FINRA 官方針對 SIE 提供下列推薦培訓資源：
官方課程適合建立觀念基礎，課後再搭配 Fast2test 的 412 道 SIE 練習題反覆演練，複習效果會更加完整。
可以。Fast2test 提供 FINRA Securities Industry Essentials Exam (SIE) 的免費範例試題，您可先下載體驗題目品質與解析方式，滿意後再決定購買。購買後享有 365 天免費更新，期間題庫有任何修訂都可免費取得最新版本；即使產品過期，後續續購更新仍可享 50% 折扣優惠。
交付方面，Fast2test 採即時交付：付款完成後一分鐘內，下載資訊即寄送至您的電子郵件信箱，若 2 小時內仍未收到可聯絡客服協助，且產品不限制安裝的電腦數量。考試方面，我們提供退款保證：購買後 60 天內參加對應考試而未通過者，可於考後 2 天內提交報名證明（准考證）影本與官方成績單（Score Report）PDF 申請全額退款，我們會在 7 天內處理完成；考生姓名須與付款人姓名一致，購買後 3 天內即應考、已下載但未實際應考，以及免費資料與過期訂單均不適用。若您不想退款，也可選擇免費更換為兩個等值考試資料，並保留原購產品的更新服務。
SIE 考試共劃分為 4 個主要領域，包括 監管架構概述（佔比 9%）、金融產品及其風險認識（佔比 44%）、交易、客戶帳戶與禁止行為規範（佔比 31%） 等。各領域的完整細項與說明請參考上方的考試大綱，建議您依各領域的佔比高低安排複習比重，把時間花在最關鍵的主題上。
最新的 General Securities Representative SIE 免費考試真題：
問題 #1
Which of the following types of debt securities has the highest liquidity?
A. Municipal bonds
B. Corporate bonds
C. Treasury bonds
D. Mortgage bonds
問題 #2
Which of the following responses describes a collateralized mortgage obligation (CMO) tranche?
A. The method of underwriting used by the issuer to securitize the loans in the portfolio
B. The estimated average life of the CMO expressed in years and months
C. The yield a customer should expect if the CMO is held to maturity
D. A slice of the investment representing a coupon rate, maturity date, and credit rating
問題 #3
At which of the following ages must an individual begin to take required minimum distributions from a traditional individual retirement account?
A. 73 years old
B. 65 years old
C. 59½ years old
D. 66 years old
問題 #4
Which of the following risks are associated with Treasury securities?
A. Interest rate risk
B. Credit risk
C. Liquidity risk
D. Prepayment risk
問題 #5
A registered representative (RR) has a referral relationship with a family friend who is not affiliated with the financial industry. In the absence of a formal agreement, which of the following ways is the RR permitted to compensate the family friend for referrals?
A. The RR is permitted to take the family friend out to dinner as a way to say thank you.
B. The RR is permitted to split commissions with the family friend.
C. The RR is permitted to pay a flat-rate referral fee to the family friend.
D. The RR is permitted to give the family friend prepaid credit cards equal to 50% of the commissions earned on the referrals.
問題與答案：
| 問題 #1 答案： C | 問題 #2 答案： D | 問題 #3 答案： A | 問題 #4 答案： A | 問題 #5 答案： A |
1179條客戶評論客戶反饋 (*一些類似或舊的評論已被隱藏。)
由于這個SIE考試的失敗率很高，考試成本很高，所以我選擇了Fast2test，這樣成功率會大很多。我不敢相信，我獲得了不錯的分數，非常感謝！
58.83.237.*
前段時間買了這門SIE題庫，結果正好遇到FINRA變題，幸好你們及時發給我更新題庫，今天考試了，過程很順利。感謝Fast2test！
42.74.119.*
今天，我通過 SIE 考試有好成績是因為有 Fast2test 這樣的網站，你們的考題和答案真得非常好。
111.240.46.*
終於把FINRA SIE的考試給考完了，用的是Fast2test考題網的試題，該題庫覆蓋了真實的考試中的大多數問題和答案，幫助我順利的通過了考試。
36.227.41.*
感謝你們給我提供的幫助，太棒了！我順利的通過了 SIE 測試。
140.131.139.*
我是SIE考生，一次偶然的機會，來到這個網站購買了PDF電子書形式的題庫，我本來也對本考試題半信半疑，但是實際使用過后，接近滿分通過，真是太幸運了！
175.156.85.*
我購買了Fast2test網站的考試題庫，很開心，我的SIE考試通過了，因為大多數考題和你們的題庫一樣。
45.55.177.*
我购买了这个考试指南,80%的问题与实际考试相同，然后我的SIE就通過了。
221.222.222.*
上周五，我通過了我的SIE考試，你們的題庫是真實有用的，它包括了考試中的一切問題。
36.239.33.*
我簡直不敢相信，我通過SIE考試這么容易，這當然也是我最想要的結果。以后的認證考試，我還會在選擇Fast2test網站！
113.119.128.*
我簡直不能相信我第一次SIE考試就成功的通過了，這要感謝我朋友給我推薦的Fast2test網站的學習資料，給我帶來了很大的幫助。
1.175.235.*
我幾乎不敢相信網站上的學習指南能幫助我通過 SIE 考試，并且能讓我更容易理解 SIE 考試的內容。然後，我試用了你們的免費題庫，發現你的答案非常好。我很高興有這個網站。現在，我已經成功的拿到了認證，并且成功改變了我的生活。感謝 Fast2test 網站。
217.150.190.*
我購買了PDF版本的題庫，非常好用。使用Fast2test網站的PDF版本的考試資料，我在SIE測試中輕松應付，并通過了考試。
106.1.64.*
SIE很有效，再次購買考古題，再次通過。
219.70.187.*
這個考試對我來說很重要，所以，我買了這個SIE題庫，剛剛得到消息，我通過了，太感謝了。
114.36.109.*
謝謝你們的資料，我已經順利通過了SIE考試，題目覆蓋率非常高，是真的不錯！
175.184.245.*
這是一個對SIE考試來說非常不錯的學習指南，使我輕松獲得了FINRA認證！
59.40.38.*
真的是太好了，我的選擇很正確，購買了你們網站的題庫，現在我通過我的SIE考試，并取得了認證。
111.70.125.*
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