最新的ACAMS Certified Anti-Money Laundering Specialists (CAMS日本語版) - CAMS日本語免費考試真題

A. 短期間に資産が大幅に増加すること。

B. クライアントは汚職で知られる国の出身です。

C. 持ち株会社は A 国にあり、国際銀行の 1 つに銀行口座があります。

D. クライアント アカウントは 2 年間レビューされていません。

E. クライアントは、汚職で知られる国出身の政治的に露出度の高い人物の家族です。

A. 高リスク取引を報告する

B. 相互評価に貢献する

C. 対策を適用する

D. すべての金融取引を排除する

A. 合意覚書。

B. 覚書。

C. 緊急情報の要求。

D. 相互刑事援助条約。

E. 理解の宣言。

A. 監査チームが調査結果を解決するために実行する詳細なアクション プランを作成します。

B. アクションプランのレビュー責任を取締役会に割り当てる。

C. 監査結果を確認するために、調査結果に記載されているコントロールのテストを再度実行します。

D. 発見された根本原因分析に基づいて是正措置を定義します。

A. A国とB国の間で覚書（MoU）が締結されている場合にのみ、要求された情報を提供する。

B. 詳細については、A 国の FIU にアカウントが開設された FI を問い合わせてください。

C. B 国の FIU が、口座が開設された金融機関から疑わしい活動報告 (SAR) を受け取っていない場合は、リクエストを拒否します。

D. 交換はエグモント グループのメンバーである 2 つの FlU 間で行われ、正式な要求は安全な通信チャネルを使用して行われたため、入手可能な情報を提供します。

A. 国際的なホテルチェーンに属し、全体の収益の 50% 未満を占め、グループ全体のポリシーと手順に完全に準拠している、EU または米国に本社を置くカジノをオンボーディングします。

B. グループ全体のポリシーと手順に完全に準拠している、高リスクの第三国にある EU または米国の金融機関の支店または過半数所有子会社のオンボーディング。

C. EU または米国に拠点を置く、長年にわたる信頼できる顧客の複雑な所有権構造を持つ、高リスクの国での子会社のオンボーディング。

D. EU の評判の高い政治的に重要な人物 (PEP) を米国金融機関 (FI) の資産管理部門に迎え入れる。

A. 金融機関の製品およびサービス提供に内在するリスクと、潜在的なマネーロンダリングのリスクを軽減するための管理に焦点を当てます。

B. 評価期間内に新規クライアントによってもたらされるリスクと、関連するマネーロンダリングのリスクを軽減するための管理を理解することに重点を置きます。

C. リスクの高い顧客、製品、地域から生じるマネーロンダリングのリスクを軽減するための適切な対策と管理を組み込みます。

D. サードパーティベンダーによって提供され、管轄区域内の他の金融機関で使用されているフレームワークを使用します。

A. 制裁リストに載っている個人の銀行口座を即時凍結します。

B. 制裁リストに掲載されている団体の銀行口座を直ちに閉鎖します。

C. 制裁リストに名前が記載されている個人を警察に通報します。

D. 顧客および取引記録を、政府機関によって提供される定期的に更新される制裁リストと比較します。

A. 合意覚書。

B. 覚書。

C. 緊急情報の要求。

D. 相互刑事援助条約。

E. 理解の宣言。

A. すべての新入社員がPEPに関する深い知識を持っていることを確認してください。

B. PEPをより適切に識別するために、コンプライアンスプログラムを刷新します。

C. 全社的なトレーニングプログラムを作成します。

D. コンプライアンスを確保するために、金融機関（FI）からすべてのPEPのリスクを軽減します。

A. 高リスクアカウントの継続的な監視の確立

B. 不審な活動を報告する

C. 独立した監査機能の任命

D. マネーロンダリングリスク評価の実施

E. 顧客受入れポリシーの文書化